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Replies to post #225562 on Cytodyn Inc (CYDY)
10/06/23 10:30 AM
Once again time to “educate” you AGAIN.
Just because your name is on a selling stockholder list DOES NOT mean you are selling stock.
SELLING STOCKHOLDERS
When we refer to the “selling stockholders” in this prospectus, we mean the persons or entities specifically identified in the table below, as well as the permitted transferees, pledgees, donees, assignees, successors and other successors-in-interest who may subsequently hold any of the selling stockholders’ interests other than through a public sale.
The table below sets forth information concerning the resale of our shares by the selling stockholders. The total number of common shares sold under this prospectus may be adjusted to reflect adjustments due to stock dividends, stock distributions, splits, combinations or recapitalizations with regard to the common stock. Unless otherwise stated below in the footnotes, to our knowledge, neither the selling stockholders, nor any affiliate of such stockholders, has held any position or office with us during the three years prior to the date of this prospectus.
We have registered 72,012,484 shares of our common stock and 133,749,059 shares underlying outstanding warrants to purchase our common stock for resale by the selling stockholders named below. We will not receive any of the proceeds of sales by the selling stockholders of any of the shares of common stock covered by this prospectus. However, if all of the warrants covered by this prospectus are exercised for cash, we may receive proceeds of up to approximately $45.5 million, as further described in “Use of Proceeds.”
Set forth below are the names of the selling stockholders and the amount and percentage of common stock beneficially owned by each of the selling stockholders (including shares which the stockholders have the right to acquire within 60 days of April 30, 2023) prior to the offering, the shares to be sold in the offering, and the amount and percentage of common stock to be owned by each (including shares which the stockholders have the right to acquire within 60 days of April 30, 2023) after the offering assuming all shares are sold. The footnotes provide information about persons who have voting and dispositive power with respect to shares held by the selling stockholders.
The amounts and information set forth below are based upon information the Company received from the selling stockholders, and/or Company records. The selling stockholders may sell all or some of the shares of common stock they are offering, and may sell, unless indicated otherwise in the footnotes below, shares of our common stock otherwise than pursuant to this prospectus. The table below assumes that the selling stockholders sell all of the shares offered by them in offerings pursuant to this prospectus and do not acquire any additional shares. We are unable to determine the exact number of shares that will actually be sold or when or if these sales will occur.
Name of Selling Stockholder
? ?
Shares
Beneficially
Owned
Pre-Offering(1)
? ?
% Owned
Pre-Offering(2)
? ?
Common Stock
Offered in this
Offering
? ?
Warrant
Shares
? ?
Number of
Shares
Post-Offering
? ?
% of Shares
Post-Offering(2)
?
4-Good Ventures, LLC(3)
? ? ? ? 51,919,899 ? ? ? ? ? 5% ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 44,000,000 ? ? ? ? ? 7,919,899 ? ? ? ? ? * ? ?
Aaron Lehmann
? ? ? ? 173,912 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 86,956 ? ? ? ? ? 86,956 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Adeel Shahid
? ? ? ? 1,011,640 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 250,000 ? ? ? ? ? 250,000 ? ? ? ? ? 511,640 ? ? ? ? ? * ? ?
Adolfo & Donna
Carmona
? ? ? ? 1,784,268 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 914,704 ? ? ? ? ? * ? ?
Alexander & Donna Tosi
? ? ? ? 3,994,970 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 3,125,406 ? ? ? ? ? * ? ?
Angus J. Bruce
? ? ? ? 344,347 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 86,956 ? ? ? ? ? 86,956 ? ? ? ? ? 170,435 ? ? ? ? ? * ? ?
Anh Nguyen
? ? ? ? 2,337,133 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 1,902,351 ? ? ? ? ? * ? ?
Ann C. Darda
? ? ? ? 999,116 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 564,334 ? ? ? ? ? * ? ?
Anthony & Angela Reed Family Trust dtd 05-30-2002
? ? ? ? 524,387 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 65,217 ? ? ? ? ? 65,217 ? ? ? ? ? 393,953 ? ? ? ? ? * ? ?
Aronow Capital, LLC(4)
? ? ? ? 6,451,061 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 4,277,149 ? ? ? ? ? * ? ?
Ashok & Harshida Patel
? ? ? ? 935,514 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 500,732 ? ? ? ? ? * ? ?
72
TABLE OF CONTENTS
Name of Selling Stockholder
? ?
Shares
Beneficially
Owned
Pre-Offering(1)
? ?
% Owned
Pre-Offering(2)
? ?
Common Stock
Offered in this
Offering
? ?
Warrant
Shares
? ?
Number of
Shares
Post-Offering
? ?
% of Shares
Post-Offering(2)
?
Barak Engel
? ? ? ? 317,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 100,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Baron S. Lonner
? ? ? ? 1,788,899 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 1,354,117 ? ? ? ? ? * ? ?
Barron Holdings, LLC(5)
? ? ? ? 1,473,191 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? 1,038,411 ? ? ? ? ? * ? ?
Beacon Investments,
LLC
? ? ? ? 6,035,284 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 3,861,372 ? ? ? ? ? * ? ?
Billy Culpepper
? ? ? ? 659,294 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 224,512 ? ? ? ? ? * ? ?
Blake & Jennifer Ortiz-Alizieri
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Bradley Rotter
? ? ? ? 7,320,970 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 5,147,058 ? ? ? ? ? * ? ?
Bravo Papa, LLC
? ? ? ? 2,608,694 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 1,304,347 ? ? ? ? ? 1,304,347 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Brayden Clark
? ? ? ? 540,868 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 130,434 ? ? ? ? ? 130,434 ? ? ? ? ? 280,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Bruce L Levy Revocable Trust dtd 11/28/2012
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Bruce Seyburn
? ? ? ? 452,139 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 234,749 ? ? ? ? ? * ? ?
Caterina Tosco-Parisi
? ? ? ? 2,415,619 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 652,173 ? ? ? ? ? 652,173 ? ? ? ? ? 1,111,273 ? ? ? ? ? * ? ?
Charles E. Mader
? ? ? ? 695,582 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 260,800 ? ? ? ? ? * ? ?
Charles Ritter
? ? ? ? 500,000 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 250,000 ? ? ? ? ? 250,000 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Childers Living Trust
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Chitayat-Mahboubian Familty Trust
? ? ? ? 2,039,640 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 652,173 ? ? ? ? ? 652,173 ? ? ? ? ? 735,294 ? ? ? ? ? * ? ?
Chris Lonsford
? ? ? ? 1,007,681 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 790,291 ? ? ? ? ? * ? ?
Clayton A. Struve
? ? ? ? 1,157,712 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 722,930 ? ? ? ? ? * ? ?
Cohen Family Trust dtd 06-23-20
? ? ? ? 951,595 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 252,173 ? ? ? ? ? 252,173 ? ? ? ? ? 447,249 ? ? ? ? ? * ? ?
Connective Capital Emerging Energy QP
LP
? ? ? ? 1,739,130 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 869,565 ? ? ? ? ? 869,565 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Connective Capital I QP LP
? ? ? ? 869,564 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Cooper Pulliam
? ? ? ? 9,608,694 ? ? ? ? ? 1% ? ? ? ? ? 1,304,347 ? ? ? ? ? 1,304,347 ? ? ? ? ? 7,000,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Currie Family Credit Shelter Trust
? ? ? ? 2,676,893 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 652,173 ? ? ? ? ? 652,173 ? ? ? ? ? 1,372,547 ? ? ? ? ? * ? ?
Curt M. Hartman
? ? ? ? 249,890 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 32,500 ? ? ? ? ? * ? ?
Curtis D. Walker Living Trust dtd 07-10-2019
? ? ? ? 4,987,874 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 652,173 ? ? ? ? ? 652,173 ? ? ? ? ? 3,683,528 ? ? ? ? ? * ? ?
Cyrus Arman Trust(6)
? ? ? ? 869,564 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Dale Ragan
? ? ? ? 2,585,250 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 1,715,686 ? ? ? ? ? * ? ?
Dan Cornwell
? ? ? ? 867,172 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 326,086 ? ? ? ? ? 326,086 ? ? ? ? ? 215,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Daniel Nowlin
? ? ? ? 1,809,647 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 940,083 ? ? ? ? ? * ? ?
David & Kimberley Wyatt Bridgeforth
? ? ? ? 478,782 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 44,000 ? ? ? ? ? * ? ?
David Ems
? ? ? ? 888,224 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 453,442 ? ? ? ? ? * ? ?
Dax Barnhart
? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
73
TABLE OF CONTENTS
Name of Selling Stockholder
? ?
Shares
Beneficially
Owned
Pre-Offering(1)
? ?
% Owned
Pre-Offering(2)
? ?
Common Stock
Offered in this
Offering
? ?
Warrant
Shares
? ?
Number of
Shares
Post-Offering
? ?
% of Shares
Post-Offering(2)
?
Dean Dewitt Bekken, II
? ? ? ? 543,782 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 109,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Dell Darrell Roland
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Dodge & Dodge Partnership
? ? ? ? 260,868 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 130,434 ? ? ? ? ? 130,434 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Donald Crowley
? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Due Mondi Investments Ltd
? ? ? ? 572,169 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 354,779 ? ? ? ? ? * ? ?
Edward Rotter
? ? ? ? 436,669 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 152,173 ? ? ? ? ? 152,173 ? ? ? ? ? 132,323 ? ? ? ? ? * ? ?
Ernie Kreitenberg & Nancy
Pomerantz Kreitenberg
Trust
? ? ? ? 353,305 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 135,915 ? ? ? ? ? * ? ?
Ernie Kreitenberg DBPP
? ? ? ? 353,305 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 135,915 ? ? ? ? ? * ? ?
Eugene & Laura Webb
? ? ? ? 6,108,362 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 3,934,450 ? ? ? ? ? * ? ?
Felix Frayman
? ? ? ? 2,573,029 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 399,117 ? ? ? ? ? * ? ?
Francesco Tosco
? ? ? ? 6,203,516 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 1,304,347 ? ? ? ? ? 1,304,347 ? ? ? ? ? 3,594,822 ? ? ? ? ? * ? ?
Francis M. Lymburner
? ? ? ? 2,330,945 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 326,086 ? ? ? ? ? 326,086 ? ? ? ? ? 1,678,773 ? ? ? ? ? * ? ?
Fred & Betty Bialek Revocable Trust dtd 12-20-14
? ? ? ? 287,056 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 69,666 ? ? ? ? ? * ? ?
George B. Fisher
? ? ? ? 220,000 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 110,000 ? ? ? ? ? 110,000 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
George Martin
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Gerald A. Tomsic Trust dtd
08-10-1995
? ? ? ? 1,165,899 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 317,391 ? ? ? ? ? 317,391 ? ? ? ? ? 531,117 ? ? ? ? ? * ? ?
Gerald P. McBride
? ? ? ? 369,346 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 152,173 ? ? ? ? ? 152,173 ? ? ? ? ? 65,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Harnar Living Trust dtd 11-21-1995
? ? ? ? 4,768,703 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 4,333,921 ? ? ? ? ? * ? ?
Heeseop Shin
? ? ? ? 680,000 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 220,000 ? ? ? ? ? 220,000 ? ? ? ? ? 240,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Henry Chase
? ? ? ? 1,555,837 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 686,273 ? ? ? ? ? * ? ?
Jack Cavin Holland 1979 Trust dtd 02-14-1979
? ? ? ? 695,708 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 173,913 ? ? ? ? ? 173,913 ? ? ? ? ? 347,882 ? ? ? ? ? * ? ?
James R. Lathrop
? ? ? ? 1,681,841 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 1,247,059 ? ? ? ? ? * ? ?
James T. Betts
? ? ? ? 1,103,632 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 234,068 ? ? ? ? ? * ? ?
James Thomas Hays III TTEE JTH III Living Trust dtd 12/18/2018
? ? ? ? 869,564 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Jason Trewyn
? ? ? ? 897,054 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 326,086 ? ? ? ? ? 326,086 ? ? ? ? ? 244,882 ? ? ? ? ? * ? ?
Jassem AlMohammed
? ? ? ? 347,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 130,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Jeremy Brown
? ? ? ? 116,956 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 43,478 ? ? ? ? ? 43,478 ? ? ? ? ? 30,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Joe H. Campbell
? ? ? ? 709,782 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 275,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Joe H. Martin
? ? ? ? 1,045,542 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 506,521 ? ? ? ? ? 506,521 ? ? ? ? ? 32,500 ? ? ? ? ? * ? ?
Joel Pruzansky
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
John Cundari
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
John Baldwin
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
74
TABLE OF CONTENTS
Name of Selling Stockholder
? ?
Shares
Beneficially
Owned
Pre-Offering(1)
? ?
% Owned
Pre-Offering(2)
? ?
Common Stock
Offered in this
Offering
? ?
Warrant
Shares
? ?
Number of
Shares
Post-Offering
? ?
% of Shares
Post-Offering(2)
?
John Sobiesk
? ? ? ? 1,107,564 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 238,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Jon L. Nelson & Tammy L.
Baker JTWROS
? ? ? ? 320,000 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 110,000 ? ? ? ? ? 110,000 ? ? ? ? ? 100,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Katie Knighton
? ? ? ? 751,466 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 286,956 ? ? ? ? ? 286,956 ? ? ? ? ? 177,554 ? ? ? ? ? * ? ?
Keith M. Wright
? ? ? ? 3,412,823 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 1,238,911 ? ? ? ? ? * ? ?
Kenneth Shell
? ? ? ? 1,574,269 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 704,705 ? ? ? ? ? * ? ?
Kent A. & Suzanne Hendrix
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Kevin Long
? ? ? ? 347,826 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 173,913 ? ? ? ? ? 173,913 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Kevin R. Lannert Revocable Trust
? ? ? ? 981,918 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 547,136 ? ? ? ? ? * ? ?
Kim Marie Timothy
? ? ? ? 2,934,782 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 2,500,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Kimberly Patera
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Kristin K. Crace
? ? ? ? 417,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 200,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Kyle Ray Fry
? ? ? ? 2,173,912 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Larry & Sandra Admire
? ? ? ? 249,890 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 32,500 ? ? ? ? ? * ? ?
Lezarb Pty LTD ATF Brazel Super Fund
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Lloyd M. Grissinger
? ? ? ? 532,282 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 97,500 ? ? ? ? ? * ? ?
Marc A. Cohen
? ? ? ? 447,940 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 140,000 ? ? ? ? ? 140,000 ? ? ? ? ? 167,940 ? ? ? ? ? * ? ?
Mark & Kirsten Carnese
? ? ? ? 1,498,463 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 628,899 ? ? ? ? ? * ? ?
Mark & Rita Azzopardi
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Mark Gaynor
? ? ? ? 250,000 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 125,000 ? ? ? ? ? 125,000 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Mark Renelt
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Mark W. Spates
? ? ? ? 777,918 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 343,136 ? ? ? ? ? * ? ?
Michael Adam Zimmerman
? ? ? ? 312,188 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 65,217 ? ? ? ? ? 65,217 ? ? ? ? ? 181,754 ? ? ? ? ? * ? ?
Michael Brugos
? ? ? ? 1,589,937 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 1,372,547 ? ? ? ? ? * ? ?
Michael Hammett
? ? ? ? 1,169,535 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 299,971 ? ? ? ? ? * ? ?
Mike Colagrossi
? ? ? ? 1,521,736 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 760,868 ? ? ? ? ? 760,868 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Mike Nye
? ? ? ? 8,149,725 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 3,478,260 ? ? ? ? ? 3,478,260 ? ? ? ? ? 1,193,205 ? ? ? ? ? * ? ?
Mitchell J. Tracy
? ? ? ? 729,064 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 110,000 ? ? ? ? ? 110,000 ? ? ? ? ? 509,064 ? ? ? ? ? * ? ?
Mitchell Mandich
? ? ? ? 660,877 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 150,000 ? ? ? ? ? 150,000 ? ? ? ? ? 360,877 ? ? ? ? ? * ? ?
Nancy Cowgill Trust
? ? ? ? 2,334,819 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 1,465,255 ? ? ? ? ? * ? ?
Newkumet Ltd.
? ? ? ? 999,564 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 130,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Nicholas Cova
? ? ? ? 2,111,504 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 869,565 ? ? ? ? ? 869,565 ? ? ? ? ? 372,374 ? ? ? ? ? * ? ?
Noah Anderson
? ? ? ? 2,427,142 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 652,173 ? ? ? ? ? 652,173 ? ? ? ? ? 1,122,796 ? ? ? ? ? * ? ?
Northlea Partners,
LLLP
? ? ? ? 381,188 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 65,217 ? ? ? ? ? 65,217 ? ? ? ? ? 250,754 ? ? ? ? ? * ? ?
Owen Carter
? ? ? ? 1,637,237 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 173,913 ? ? ? ? ? 173,913 ? ? ? ? ? 1,289,411 ? ? ? ? ? * ? ?
Paul & Maureen Hydok
? ? ? ? 4,177,108 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 978,260 ? ? ? ? ? 978,260 ? ? ? ? ? 2,220,588 ? ? ? ? ? * ? ?
Paul Glauber
? ? ? ? 973,570 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 365,217 ? ? ? ? ? 365,217 ? ? ? ? ? 243,136 ? ? ? ? ? * ? ?
75
TABLE OF CONTENTS
Name of Selling Stockholder
? ?
Shares
Beneficially
Owned
Pre-Offering(1)
? ?
% Owned
Pre-Offering(2)
? ?
Common Stock
Offered in this
Offering
? ?
Warrant
Shares
? ?
Number of
Shares
Post-Offering
? ?
% of Shares
Post-Offering(2)
?
Peer Pedersen
? ? ? ? 7,556,210 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 2,608,694 ? ? ? ? ? 2,608,694 ? ? ? ? ? 2,338,822 ? ? ? ? ? * ? ?
Ralph Hardt
? ? ? ? 2,333,757 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 652,173 ? ? ? ? ? 652,173 ? ? ? ? ? 1,029,411 ? ? ? ? ? * ? ?
Reena & Vivek Awasty
? ? ? ? 8,171,530 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 1,999,999 ? ? ? ? ? 1,999,999 ? ? ? ? ? 4,171,532 ? ? ? ? ? * ? ?
Richard Casamento
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Richard Jeanneret
? ? ? ? 3,056,818 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 2,187,254 ? ? ? ? ? * ? ?
Richard M. Reiter
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Richard Pestell
? ? ? ? 7,000,000 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 7,000,000 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Robert Dailey
? ? ? ? 1,025,564 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 156,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Robert Dodge
? ? ? ? 2,507,111 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 1,637,547 ? ? ? ? ? * ? ?
Robert Horowitz
? ? ? ? 1,015,594 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 304,347 ? ? ? ? ? 304,347 ? ? ? ? ? 406,900 ? ? ? ? ? * ? ?
Robert Lanphere Jr.
? ? ? ? 7,020,066 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 1,304,347 ? ? ? ? ? 1,304,347 ? ? ? ? ? 4,411,372 ? ? ? ? ? * ? ?
Robert Rathbone
? ? ? ? 295,246 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 77,856 ? ? ? ? ? * ? ?
Robert S. Johnson
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Roger G. Barnhart
? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Rohit Ram
? ? ? ? 405,500 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 200,000 ? ? ? ? ? 200,000 ? ? ? ? ? 5,500 ? ? ? ? ? * ? ?
Ronald Coleman
? ? ? ? 869,564 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Ross Pearson
? ? ? ? 744,190 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 526,800 ? ? ? ? ? * ? ?
Samuel Kwon
? ? ? ? 813,860 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 596,470 ? ? ? ? ? * ? ?
Scott Lowry
? ? ? ? 1,733,425 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 863,861 ? ? ? ? ? * ? ?
Sean E. McCance
? ? ? ? 3,772,134 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 3,337,352 ? ? ? ? ? * ? ?
Southern Cross Trust dtd 11/30/2020
? ? ? ? 1,433,910 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 586,955 ? ? ? ? ? 586,955 ? ? ? ? ? 260,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Stanton Rowe
? ? ? ? 588,438 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 153,656 ? ? ? ? ? * ? ?
Stephen A. Wilson Revocable Trust
? ? ? ? 2,598,912 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 425,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Steve J. Schroeder
? ? ? ? 217,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Steven Rothstein
? ? ? ? 290,919 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 73,529 ? ? ? ? ? * ? ?
Strata Trust Company Cust
FBO Alexander Tosi
IRA
? ? ? ? 3,820,978 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 2,951,414 ? ? ? ? ? * ? ?
Strata Trust Company Cust
FBO Harry Dominick
Venezia Jr. Roth IRA
? ? ? ? 315,510 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 95,510 ? ? ? ? ? 95,510 ? ? ? ? ? 124,490 ? ? ? ? ? * ? ?
Strata Trust Company Cust
FBO James G. Diemert
Roth IRA
? ? ? ? 434,128 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 152,064 ? ? ? ? ? 152,064 ? ? ? ? ? 130,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Strata Trust Company Cust
FBO Jeffrey Weiner
ROTH IRA
? ? ? ? 1,857,077 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? 987,513 ? ? ? ? ? * ? ?
Strata Trust Company Cust
FBO Jeremy Brown Bene
for Sydney Brown
Traditional IRA
? ? ? ? 423,802 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 195,651 ? ? ? ? ? 195,651 ? ? ? ? ? 32,500 ? ? ? ? ? * ? ?
76
TABLE OF CONTENTS
Name of Selling Stockholder
? ?
Shares
Beneficially
Owned
Pre-Offering(1)
? ?
% Owned
Pre-Offering(2)
? ?
Common Stock
Offered in this
Offering
? ?
Warrant
Shares
? ?
Number of
Shares
Post-Offering
? ?
% of Shares
Post-Offering(2)
?
Strata Trust Company Cust
FBO Michael F Zupan
IRA
? ? ? ? 267,390 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 50,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Strata Trust Company Cust
FBO Nigel H Timothy
IRA
? ? ? ? 2,934,782 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 2,500,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Strata Trust Company Cust
FBO Terry Mitchell
IRA
? ? ? ? 434,782 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Stuart Sherman
? ? ? ? 842,918 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 408,136 ? ? ? ? ? * ? ?
Sudesh Reddy
? ? ? ? 260,868 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 130,434 ? ? ? ? ? 130,434 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Tawny Eastman
? ? ? ? 4,214,598 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 2,040,686 ? ? ? ? ? * ? ?
The Andrew Harwood Revocable Trust
? ? ? ? 347,826 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 173,913 ? ? ? ? ? 173,913 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
The Benito Tosi &
Nicolena Tosi Revocable
Trust
? ? ? ? 808,918 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 217,391 ? ? ? ? ? 374,136 ? ? ? ? ? * ? ?
The Mangrove Partners Master Fund, LTD
? ? ? ? 13,043,478 ? ? ? ? ? 1% ? ? ? ? ? 6,521,739 ? ? ? ? ? 6,521,739 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Thomas Butcher
? ? ? ? 1,209,562 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 434,781 ? ? ? ? ? 434,781 ? ? ? ? ? 340,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Thomas F. & Patricia N. Nolan
? ? ? ? 319,160 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 139,130 ? ? ? ? ? 139,130 ? ? ? ? ? 40,900 ? ? ? ? ? * ? ?
Thomas Hamilton
? ? ? ? 11,517,458 ? ? ? ? ? 1% ? ? ? ? ? 3,913,043 ? ? ? ? ? 3,913,043 ? ? ? ? ? 3,691,372 ? ? ? ? ? * ? ?
Thomas Hays Hutton Jr GST Exempt Residuary Trust
? ? ? ? 795,652 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 347,826 ? ? ? ? ? 347,826 ? ? ? ? ? 100,000 ? ? ? ? ? * ? ?
Thomas M. Bey
? ? ? ? 900,890 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 200,000 ? ? ? ? ? 200,000 ? ? ? ? ? 500,890 ? ? ? ? ? * ? ?
Thomas McChesney
? ? ? ? 311,507 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 94,117 ? ? ? ? ? * ? ?
Troy O’Bryan
? ? ? ? 2,015,333 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 565,216 ? ? ? ? ? 565,216 ? ? ? ? ? 884,901 ? ? ? ? ? * ? ?
Umberto Stangarone
? ? ? ? 578,507 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 108,695 ? ? ? ? ? 361,117 ? ? ? ? ? * ? ?
Venkat Bussa
? ? ? ? 2,990,185 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 1,086,956 ? ? ? ? ? 816,273 ? ? ? ? ? * ? ?
Wamoh LLC
? ? ? ? 1,841,273 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 250,000 ? ? ? ? ? 250,000 ? ? ? ? ? 1,341,273 ? ? ? ? ? * ? ?
Wayne Westerman
? ? ? ? 1,981,415 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 282,608 ? ? ? ? ? 282,608 ? ? ? ? ? 1,416,199 ? ? ? ? ? * ? ?
William & Heather Elerding
? ? ? ? 304,346 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 152,173 ? ? ? ? ? 152,173 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
William M. Stocker, III
? ? ? ? 881,443 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 130,434 ? ? ? ? ? 130,434 ? ? ? ? ? 620,575 ? ? ? ? ? * ? ?
Zach Bailey
? ? ? ? 2,055,619 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? 652,173 ? ? ? ? ? 652,173 ? ? ? ? ? 751,273 ? ? ? ? ? * ? ?
Paulson Investment Company, LLC?(7)
? ? ? ? 5,319,140 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 1,621,061 ? ? ? ? ? 3,698,079 ? ? ? ? ? * ? ?
Amal Amin(8)
? ? ? ? 713 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 713 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Brady Clark(8)
? ? ? ? 418,848 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 7,827 ? ? ? ? ? 411,021 ? ? ? ? ? * ? ?
Brandon Firby(8)
? ? ? ? 29,486 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 2,609 ? ? ? ? ? 26,877 ? ? ? ? ? * ? ?
Brandon Paulino(8)
? ? ? ? 1,305 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 1,305 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Christopher Clark(8)
? ? ? ? 6,744,895 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 1,482,733 ? ? ? ? ? 5,262,162 ? ? ? ? ? * ? ?
77
TABLE OF CONTENTS
Name of Selling Stockholder
? ?
Shares
Beneficially
Owned
Pre-Offering(1)
? ?
% Owned
Pre-Offering(2)
? ?
Common Stock
Offered in this
Offering
? ?
Warrant
Shares
? ?
Number of
Shares
Post-Offering
? ?
% of Shares
Post-Offering(2)
?
Damon Thomas(8)
? ? ? ? 1,018,864 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 464,479 ? ? ? ? ? 554,385 ? ? ? ? ? * ? ?
Daniel Mancuso(8)
? ? ? ? 47,955 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 26,160 ? ? ? ? ? 21,795 ? ? ? ? ? * ? ?
Eugene Webb(8)
? ? ? ? 7,234,627 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 2,076,355 ? ? ? ? ? 5,158,272 ? ? ? ? ? * ? ?
Gary Saccaro(8)
? ? ? ? 1,892,214 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 581,009 ? ? ? ? ? 1,311,205 ? ? ? ? ? * ? ?
Harry Striplin(8)
? ? ? ? 170,931 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 50,159 ? ? ? ? ? 120,772 ? ? ? ? ? * ? ?
Hercules Dorn
Stewart?(8)
? ? ? ? 22,500 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 22,500 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
John Nole(8)
? ? ? ? 97,430 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 7,194 ? ? ? ? ? 90,236 ? ? ? ? ? * ? ?
Joshua Kaikov(8)
? ? ? ? 154,722 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 104,318 ? ? ? ? ? 50,404 ? ? ? ? ? * ? ?
Malcolm Alexander
Winks?(8)
? ? ? ? 537,191 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 167,194 ? ? ? ? ? 369,997 ? ? ? ? ? * ? ?
Marta Wypych(8)
? ? ? ? 1,072,489 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 624,753 ? ? ? ? ? 447,736 ? ? ? ? ? * ? ?
Mika Grasso(8)
? ? ? ? 10,000 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 10,000 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Raymond Guarini(8)
? ? ? ? 63,679 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 46,957 ? ? ? ? ? 16,722 ? ? ? ? ? * ? ?
Robert Setteducati(8)
? ? ? ? 6,560,023 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 1,482,733 ? ? ? ? ? 5,077,290 ? ? ? ? ? * ? ?
Rodney Baber(8)
? ? ? ? 487,229 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 173,479 ? ? ? ? ? 313,750 ? ? ? ? ? * ? ?
Ryan Sikorsky(8)
? ? ? ? 29,651 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 5,218 ? ? ? ? ? 24,433 ? ? ? ? ? * ? ?
Terrence Lynch(8)
? ? ? ? 212,986 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 117,392 ? ? ? ? ? 95,594 ? ? ? ? ? * ? ?
Thomas Parigian(8)
? ? ? ? 5,608,791 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 1,482,733 ? ? ? ? ? 4,126,058 ? ? ? ? ? * ? ?
Timothy Dabulis(8)
? ? ? ? 10,500 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 10,500 ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? * ? ?
Trent Davis(8)
? ? ? ? 604,654 ? ? ? ? ? * ? ? ? ? ? — ? ? ? ? ? 167,194 ? ? ? ? ? 437,460 ? ? ? ? ? * ? ?
?
*
Represents less than 1%.
?
(1)
Beneficial ownership includes shares of common stock as to which a person or group has sole or shared voting power or dispositive power. Shares of common stock registered hereunder include shares that are exercisable or convertible within 60 days following April 30, 2023. Such shares are deemed outstanding for purposes of computing the number of shares beneficially owned and percentage ownership of the person holding such convertible securities but are not deemed outstanding for computing the percentage of any other person.
?
(2)
Percentages are based on 916,009,805 shares of common stock outstanding as of April 30, 2023.
?
(3)
David Welch, as manager, has voting and dispositive power over warrants covering 44,000,000 shares of common stock held by 4-Good Ventures LLC, exercisable at a price of $0.10 per share. Dr. Welch also has voting and dispositive power over an additional 250,000 warrants, 1,000 shares of Series D Convertible Preferred Stock convertible into 1,250,000 shares of common stock, 5,787,245 shares of common stock, of which 624,220 are held by 4-Good Ventures LLC and 5,163,025 are held in trusts, and options covering 632,654 shares of common stock which are held directly by Dr. Welch. Dr. Welch served as a director of the Company from January 10, 2019, until September 30, 2020. Also, on July 15, 2019, the Company entered into a consulting agreement with Dr. Welch to serve as non-executive interim Strategy Advisor. The consulting agreement was terminated in October 2019. Dr. Welch received stock options for 250,000 shares at a per share exercise price of $0.385 and for 187,500 shares at a per share exercise price of $0.39 as compensation under the consulting agreement.
?
(4)
Richard Aronow has voting and dispositive power over these shares.
?
(5)
Jeffrey Brugos has voting and dispositive power over these shares. Mr. Brugos also directly holds 50,000 shares of common stock and 15,000 shares covered by warrants.
?
78
TABLE OF CONTENTS
(6)
Dr. Cyrus Arman has voting and dispositive power over these shares. Dr. Arman was President of CytoDyn Inc. from July 9, 2022 until July 6, 2023, and was appointed as the Company’s Senior Vice President, Business Operations, effective July 7, 2023. For additional information as it relates to Dr. Arman’s beneficial ownership in the Company, see Security Ownership of Certain Beneficial Owners and Management, above.
?
(7)
The Executive Committee of Paulson Investment Company, LLC, a broker-dealer registered with the SEC and a member of FINRA, has voting and dispositive power over these warrant shares. The members of the Executive Committee are Messrs. Clark, Parigian and Setteducati. The warrants were issued to Paulson Investment Company, LLC, or its designees as partial compensation for serving as placement agent in private offerings conducted by the Company. We also paid Paulson Investment Company, LLC, a total of approximately $3.9 million in cash as fees for its services as placement agent in the offerings pursuant to which the warrants were acquired.
?
(8)
Individual is an officer, employee, or member of Paulson Investment Company, LLC.
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The selling stockholders, which for this purpose include donees, pledgees, transferees, or other successors-in-interest selling shares of common stock or interests in shares of common stock received after the date of this prospectus from the selling stockholders as a gift, pledge, dividend, distribution or other transfer, may, from time to time, sell, transfer or otherwise dispose of any or all of their shares of common stock or interests in shares of common stock on any stock exchange, market or trading facility on which the shares are traded, or in private transactions.
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